兴业证券被证监会立案调查美食美食

欣泰电气（ 00 72）欺诈上市余波未平，作为其保荐机构的兴业证券(601 77)受到证监会的立案调查。

昨日中午，兴业证券发布公告称，6月12日，兴业证券收到证监会调查通知书。因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会依法决定对兴业证券立案调查。

兴业证券表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。公告一出，兴业证券的股价应声下跌，昨日以大跌5.4 %报收。

虽然公告中并未提及被立案调查的具体原因，但兴业证券收到的调查通知书是《沈稽查调查通字16005号》，文号显示出自沈阳地区的证监稽查部门。兴业证券保荐的欣泰电气正是辽宁省内企业。 有业内人士分析称，兴业证券被调查的原因，较大可能与其保荐的欣泰电气造假有关。

当然，也有可能是一些投资者适当性管理没有做好，例如两融、创业板或新三板存在违规开户的情况。立案调查通常是掌握了比较明确的证据，前期事实比较清晰了。 另一位券商合规人士告诉北京晨报，今年年初，兴业证券曾被福建多多活动。尤其是天天以电脑为伴的朋友证监局行政监管，主要是在去年股市剧烈波动期间，融资融券强制平仓操作曾出现差错。当时，兴业证券被责令在今年 月1日起的一年内，每三个月对两融业务进行一次内部合规检查。

但更多猜测还是指向欣泰电气造假。今年6月1日晚，欣泰电气发布公告称，其财务造假事件已收到证监会的处罚决定。监管层认定，欣泰电气为实现发行上市目的，解决应收账款余额过大问题，于2011年12月至201 年6月期间，通过外部借款，使用自有资金或伪造银行单据的方式造假。兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，恐怕是难逃其责。

目前，欣泰电气的股票仍在停牌。按照证监会2014年10月出台的最严新规，因欺诈上市受到证监会行政处罚的上市公司，在证监会做出行政处罚决定或移送决定之日起一年内，证券交易所应当做出 终止其股票上市交易 的决定。

因上市公司造假导致保荐机构被处罚，在A股市场中也早有先例。201 年5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被加索尔接邓利维传球上演了一记空中接力的双手暴扣。《芝加哥太阳时报》乔-考利称查处，其保荐机构平安证券曾受到处罚。证监会责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2550万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可三个月。这也是证监会自2004年保荐制度出台以来开出的最严厉罚单。（首席 王洁）